事涉国美通讯 紫鑫药业 东吴证券被罚 深刻反思并强化内控
新京报贝壳财经讯,记者胡萌,1月8日,东吴证券公告收到中国证监会行政处罚决定书,公告显示,东吴证券在为国美通讯2020年非公开发行股票提供保荐承销服务过程中未勤勉尽责,未审慎核查发行募集文件的真实性、准确性,出具的,发行保荐书,非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告,等文件存在虚假记载,同时,东吴证券在为紫鑫药业2014年非公…。
新京报贝壳财经讯,记者胡萌,1月8日,东吴证券公告收到中国证监会行政处罚决定书,公告显示,东吴证券在为国美通讯2020年非公开发行股票提供保荐承销服务过程中未勤勉尽责,未审慎核查发行募集文件的真实性、准确性,出具的,发行保荐书,非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告,等文件存在虚假记载,同时,东吴证券在为紫鑫药业2014年非公…。